深证成份交游型通达式指数证券投资基金      招募说明书（更新）    基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                          裂缝教导    本基金经中国证监会 2009 年 10 月 13 日证监许可[2009]1066 号文核准召募，并于 2009 年 12 月 4 日成立。    基金料理东谈主保证招募说明书的内容竟然、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    在投成本基金前，投资者应全面了解本基金的居品特性，充分沟通自身的风险承受能 力，感性判断商场，对认购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出零丁决策，获取基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因 素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投 资东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金 料理风险，本基金的特定风险等等。本基金投资范围包括中国存托凭证而面对的中国存托 凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风险、与中国存托凭证刊行机制议论的风险等。投 资有风险，投资者认购（或申购）基金时应阐扬阅读本招募说明书、《基金合同》及基金产 品尊府概要等信息线路文献。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪误差限定未达约定办法、指数编制 机构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    基金的过往功绩并不预示其异日表现。    基金料理东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎致力于的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为深证成份指数。深证成份指数由深圳证券商场中市值大、流动性好 的 500 只 A 股组成，定位于深交所标尺指数，响应深交所多头绪商场的合座表现。    关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。    本招募说明书一经本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日，关联财务数据和净值表现截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                     §1 引子   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的 法律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法例的礼貌为准。   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售料理办法》（以 下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理礼貌》、《公开召募证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《深证成 份交游型通达式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性论说或者紧要遗漏，并对 其竟然性、准确性、好意思满性承担法律干事。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府恳求 召募的。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                       §2 释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：   本合同、《基金合同》《深证成份交游型通达式指数证券投资基金基金合同》及对本合 同的任何有用的矫正和补充   中国中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港非常行政区、澳门非常行政区 及台湾地区)   法律法例中国当前有用并公布实施的法律、行政法例、部门规章及表任性文献   《基金法》《中华东谈主民共和国证券投资基金法》   《销售办法》《证券投资基金销售料理办法》   《运作办法》《证券投资基金运作料理办法》   《信息线路办法》指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正   《流动性风险礼貌》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险料理礼貌》及颁布机关对其每每作念出的矫正   《指数基金指引》指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其每每作念出的矫正   元 中国法定货币东谈主民币元   基金或本基金依据《基金合同》所召募的深证成份交游型通达式指数证券投资基金   交游型通达式指数基金 《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施深信》定 义的“交游型通达式基金”，即指在深圳证券交游所上市交游的通达式基金，其基金份额 使用组合证券、现款或者基金合同约定的其他对价按照“份额申购、份额赎回”的方式进 行申赎，简称“ETF”   ETF 联结基金 是指将其绝大部分基金财产投资于追踪团结标的指数的 ETF（以下简称目 标 ETF），详细追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，选定通达式运作方 式的基金。简称联结基金   《招募说明书》《深证成份交游型通达式指数证券投资基金招募说明书》终点更新   基金居品尊府概要《深证成份交游型通达式指数证券投资基金基金居品尊府概要》终点 更新   《托管条约》基金料理东谈主与基金托管东谈主签订的《深证成份交游型通达式指数证券投资基 金托管条约》终点任何有用矫正和补充   《发售公告》《深证成份交游型通达式指数证券投资基金基金份额发售公告》   中国证监会中国证券监督料理委员会   银行监管机构中国银行保障监督料理委员会或其他经国务院授权的机构  基金料理东谈主南边基金料理股份有限公司  基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司  基金份额捏有东谈主根据《基金合同》及议论文献正当取得本基金基金份额的投资者  《基金合同》当事东谈主受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主  个东谈主投资者稳健法律法例礼貌的条款不错投资通达式证券投资基金的天然东谈主  机构投资者稳健法律法例礼貌不错投资通达式证券投资基金的在中国正当注册登记并 存续或经政府关联部门批准建树的并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体和其他组织  及格境外机构投资者稳健《及格境外机构投资者境内证券投汉典理办法》及议论法律法 规礼貌的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国境外的基金料理机构、保障公 司、证券公司以终点他资产料理机构  投资者个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法例或中国证监会允许 购买通达式证券投资基金的其他投资者的总称  销售机构基金料理东谈主、发售代理机构及申购赎回代理券商  基金销售网点基金销售机构的销售网点  发售代理机构指基金料理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构  申购赎回代理券商指基金料理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称 为代办证券公司  登记结算业务指《中国证券登记结算有限干事公司对于深圳证券交游所交游型通达式证 券投资基金登记结算业求实施深信》界说的基金份额的登记、托管和结算业务  基金登记结算机构指中国证券登记结算有限干事公司  申购基金合同胜利后，基金投资者向基金料理东谈主购买基金份额的行径  赎回基金合同胜利后，基金投资者向基金料理东谈主卖出基金份额的行径  申购赎回清单指由基金料理东谈主编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文献  申购对价指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书礼貌应托福的组合证券、 现款替代、现款差额终点他对价  赎回对价指投资者赎回基金份额时，基金料理东谈主按基金合同和招募说明书礼貌应托福 给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额终点他对价  组合证券指本基金标的指数所包含的全部或部分证券  标的指数指深圳证券交游所编制并发布的深证成份指数终点异日可能发生的变更  完全复制法一种追踪指数的方法。通过购买标的指数中的通盘成份证券，况兼按照每 种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的  现款替代指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款   现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按 T 日收盘价磋议的最小申购、赎回单 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额根 据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数磋议   最小申购、赎回单元指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者申购、赎回的 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍   基金份额参考净值指深圳证券交游所在交游期间内根据基金料理东谈主提供的申购、赎回 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据磋议并发布的基金份额参考净值，简称 IOPV   预估现款差额指由基金料理东谈主臆想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估 计值，预估现款差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结   基金份额折算指本基金建仓结果后，基金料理东谈主根据本基金合同礼貌将投资者的基金 份额进行变更登记的行径   基金账户基金登记结算机构给投资者开立的用于记录投资者捏有基金料理东谈主料理的开 放式基金份额情况的账户   交游账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交游所引起 的基金份额的变动及结余情况的账户   基金合同胜利日基金召募达到法律礼貌及《基金合同》约定的条款，基金料理东谈主聘用法 定机构验资并办理完毕基金备案手续，获取中国证监会书面阐述之日   召募期自基金份额发售之日起不跨越 3 个月的期限   基金存续期《基金合同》胜利后正当存续的不按期之期间   日/天公历日   月公历月   干事日深圳证券交游所的正常交游日   通达日申购赎回代理券商办理本基金份额申购、赎回等业务的干事日   T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的恳求日   T+n 日自 T 日起第 n 个干事日（不包含 T 日）   转托管投资者将其捏有的团结基金账户下的基金份额从某一交游账户转入另一交游账 户的业务   流动性受限资产指由于法律法例、监管、合同或操作劳作等原因无法以合理价钱给予 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含条约约 定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏 证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等。法律法例或中国证监会另有礼貌 的，从其礼貌   基金收益基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖证券差价、 银行进款利息以终点他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的通俗   收益评价日基金料理东谈主对本基金相对标的指数的逾额收益率进行评估之日   基金资产总值基金所领有的种种证券及单子价值、银行进款本息和本基金应收的申购 基金款以终点他投资所形成的价值总和   基金资产净值基金资产总值扣除欠债后的净资产值   基金资产估值磋议评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过程   货币商场器具现款；一年以内(含一年)的银行按期进款、大额存单；剩余期限在三百 九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一 年以内(含一年)的中央银行单子；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有邃密流动性 的金融器具   指定媒介中国证监会指定的用以进行信息线路的寰宇性报刊及指定互联网网站（包括基 金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子线路网站）等媒介   不可抗力本合同当事东谈主不可料到、不可幸免且不可克服的客不雅事件。   以上释义中波及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法矫正后，如适用本 基金，议论内容以矫正后法律法例、业务王法为准。                         §3 基金料理东谈主   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立期间：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   议论东谈主：鲍文革 券有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起建树。2000 年，经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册成本金增至 3 亿元东谈主民币。 币。 构诊疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合 伙）1.72%、厦门合泽祥企业料理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业料理合伙企 业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，磋议机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理 局电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网 视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、 党委文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席践诺官、践诺委员会主任、 董事，南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融 控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、互市控股有限公司、北京联创投汉典理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部 高档司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一谈营业部总司理、证券投资部副总经 理、轮廓事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公 司践诺委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部 总司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、践诺委员会主任助理等 职务。现任南边基金料理股份有限公司董事、党委文告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策 法例处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督巡视处副处长，深圳市国有资产 监督料理局监督巡视处副处长、办公室（信访室）副主任、企业蛊惑东谈主员料理处副处长，深 圳市东谈主民政府国有资产监督料理委员会企业蛊惑东谈主员料理处副处长、处长，深圳市投资控 股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任 深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华 大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有 限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市确立开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副 部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市确立开发（集团）有限公司董事，深 圳资产料理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司 董事，招商局慈悲东谈主寿保障股份有限公司监事，金融深刻发展研究院理事，深圳市鹏联投 资有限公司践诺董事、总司理，深圳市投控联投有限公司践诺董事、总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部 副总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财 务部总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临 床大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏干事）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理 股份有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德 勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边 基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大家，拔擢部长江学者特聘教诲，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院教诲，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、 秘书长，江苏省成本商场研究会荣誉会长，江苏省科技转换协会副会长，江苏银行零丁董 事，汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券交游所科创板 轨制评估大家委员会主任，南边基金料理股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事 务所一级合伙东谈主、成本商场业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独 立董事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非践诺董 事，协和新动力（香港）有限公司零丁非践诺董事，南边基金料理股份有限公司零丁董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院 司帐学系主任，MPAcc 拔擢中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会 长，广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理司帐师协会会 长，广东省里面限定协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备 股份有限公司零丁董事，南边基金料理股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商料理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册会 计师协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）料理合伙东谈主，全联（中国）并购 公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基 金料理股份有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环 球杰必克有限干事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学造就。现任复旦大学料理 学院副教诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股 份有限公司零丁董事，苏州汇科工夫股份有限公司零丁董事，南边基金料理股份有限公司 零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深 圳动力集团股份有限公司财务料理部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金料理股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资 部高档款式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资 金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、 深圳分公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营 业部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金 融商场部愉快及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公 司投资发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总 司理，南边基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高档计议司理，兴 业证券策略发展部经营考虑与绩效分析司理、私财委科技金融部缠绵发展负责东谈主、经纪业 务总部投顾平台运营处总监和愉快缠绵处总监、金钱料理部总司理助理、数智金融部副总 司理。现任兴业证券金钱料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥愉快中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥愉快中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合 肥分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司 交游部职工、款式司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、 上海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、待业金业 务部践诺董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省 分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，南边基金广州营销中心职 员。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外长久 居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外 长久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南 方基金督察长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资 产料理有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外长久 居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边 股权投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董 事会秘书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及海外业务部践诺总监、寰宇社保业务部总监、固定收益 部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南 方基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及考虑财务部总司理助理，南边基金运作保 障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司督 察长，南边成本料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深 会员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限干事公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档 审计师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司 财务负责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边成本料理有限公司监 事，深圳南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部 副总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼 任私募资管考虑投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政 证券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金北京 分公司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金 料理股份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东谈主寿保障 股份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公 司研究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、 权益投资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、 权益研究部总司理、基金司理。    本基金历任基金司理为：潘海宁先生，料理期间为 2009 年 12 月 4 日至 2013 年 4 月 21 日；柯晓先生，料理期间为 2013 年 4 月 22 日至 2016 年 11 月 25 日；孙伟先生，料理期间 为 2016 年 8 月 19 日于今。    孙伟先生，北京大学工商料理硕士，特准金融分析师（CFA）、注册司帐师（CPA），具 有基金从业经验。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永司帐师事务所深圳分 所审计部。2010 年 2 月加入南边基金，历任运作保障部基金司帐、数目化投资部量化投资 研究员、基金司理助理；2015 年 5 月 22 日至 2016 年 7 月 29 日，任南边 500 工业 ETF、南 方 500 原材料 ETF 基金司理；2015 年 7 月 2 日至 2020 年 12 月 1 日，任改革基金、高铁基 金基金司理；2019 年 7 月 12 日至 2021 年 1 月 7 日，任南边中证 500 工业 ETF 基金司理； 月 1 日至 2021 年 4 月 19 日，任改革基金基金司理；2015 年 7 月 10 日于今，任 500 信息基 金司理；2016 年 5 月 13 日于今，任南边创业板 ETF 基金司理；2016 年 5 月 20 日于今，任 南边创业板 ETF 联结基金司理；2016 年 8 月 17 日于今，任 500 信息联结基金司理；2016 年 8 月 19 日于今，任深成 ETF、南边深成基金司理；2017 年 3 月 8 日于今，任南边全指证 券 ETF 联结基金司理；2017 年 3 月 10 日于今，任南边中证全指证券 ETF 基金司理；2017 年 6 月 28 日于今，任南边中证银行 ETF 基金司理；2017 年 6 月 29 日于今，任南边银行联 接基金司理；2018 年 2 月 8 日于今，任 H 股 ETF 基金司理；2018 年 2 月 12 日于今，任南 方 H 股联结基金司理；2019 年 7 月 12 日于今，任南边上证 380ETF、南边上证 380ETF 联结 基金司理；2020 年 12 月 1 日于今，任高铁基金基金司理；2022 年 3 月 3 日于今，任南边 上海金 ETF 基金司理；2023 年 7 月 25 日于今，任南边上海金 ETF 发起联结基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资 部总司理夏晨光先生，交游料理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混 结伴产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张 延闽先生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理 唐小东先生。 售、申购、赎回和登记事宜； 为； 选定有用措施，防护违背《证券法》行径的发生； 制轨制，选定有用措施，防护下列行径的发生：  （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）拒抗正地对待料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法例关联礼貌，由中国证监会礼貌不容的其他行径。 法例及行业表率，憨厚信用、致力于尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪经营；  （2）违背基金合同或托管条约；  （3）特地损伤基金份额捏有东谈主或其他基金议论机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）拒却、侵犯、梗阻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）芜俚包袱、阔绰权益；   （7）表现在职职期间洞悉的关联证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资考虑等信息；   （8）协助、接受托付或以其他任何相貌为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违背证券交游场面业务王法，利用对敲、倒仓等技巧驾驭商场价钱，箝制商场秩 序；   （10）贬损同行，以普及我方；   （11）在公开信息线路和告白中特地含有作假、误导、诓骗要素；   （12）以不梗直技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例不容的行径。   为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   如法律法例或监管部门取消上述不容性礼貌，本基金料理东谈主在履行恰当规范后可不受 上述礼貌的限定。 大利益； 容、基金投资考虑等信息；  为了保证公司表率运作，有用地防范和化解料理风险、经营风险以及操立场险，确保 基金财务和公司财务以终点他信息竟然、准确、好意思满，从而最猛进度地保护基金份额捏有 东谈主的利益，本基金料理东谈主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。  里面限定轨制是指公司为竣事里面限定办法而建立的一系列组织机制、料理方法、操 作规范与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本料理轨制、部门业务规章 等组成。  公司里面限定大纲是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和伸开，是对各项基本料理制 度的统辖和率领，里面限定大纲明确了内控办法、内控原则、限定环境、内控措施等内容。  基本料理轨制包括里面司帐限定轨制、风险限定轨制、投汉典理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息线路轨制、信息工夫料理轨制、尊府档案料理轨制、功绩评估侦探制 度和贫苦应变轨制等。  部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭责 任、操作守则等的具体说明。  健全性原则。里面限定机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作方法。  有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控规范，爱护内限定度的有 效践诺。  零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对零丁，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。  彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可 行的措施来实行。  成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的干事积极性，运用科学 化的方法尽量镌汰经营运作成本，普及经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定 效果。  （1）里面司帐限定轨制  公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度关联法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐干事操作进程和司帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的会 计系统限定。  里面司帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理规范、基金估值轨制和规范、 基金财务计帐轨制和规范、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产 登记督察和什物质产清点轨制、司帐档案督察和财务移交轨制等。  （2）风险料理限定轨制  风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的机构设 置、风险限定的规范、风险限定的具体轨制、风险限定轨制践诺情况的监督等部分组成。  风险限定的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交游风险料理轨制、财务风险限定 轨制、信息工夫系统风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制 等规范性风险料理轨制。  （3）监察稽核轨制  公司建树督察长，负责监督检讨基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定 情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。  督察长负责组织率领公司监察稽核干事。除应当遁藏的情况外，督察长享有充分的知 情权和零丁的走访权。督察长根据履行职责的需要，有权参预或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险料理等议论会议，有权调阅公司议论文献、档案。督察长应当定 期或者不按期向全体董事报送干事讨教，并在董事会及董事会下设的议论专门委员会按期 会议上讨教基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。  公司建树监察稽核部门，具体践诺监察稽核干事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主 员，明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和干事进程。  监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核干事准则等。通过这些轨制的建立， 检讨公司各业务部门和东谈主员降服关联法律、法例和规章的情况；检讨公司各业务部门和东谈主 员践诺公司里面限定轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。                         §4 基金托管东谈主  （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立期间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   议论电话：010-66105799   议论东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   为止 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年事 38 岁，   （三）基金托管业务经营情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，继承“憨厚信用、致力于尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面限定体 系、表率的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责， 为境表里巨大投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务， 展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟识的居品线。领有 包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基 金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集结伴产料理考虑、证券公司定向 资产料理考虑、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等 升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。为止 2024 年 6 月，中国工商银行 共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年获取香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                                      《上海 证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的 国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的捏续招供和泛泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面限定情况   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据海外公认的里面限定 COSO 准则从里面环境、风险评估、限定行径、信息与疏导、监督与评价五个方面构建起了托 管业务里面风险限定体系，并纳入协调的风险料理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇历久秉捏表率运作的原则，将建立系统、高 效的风险防范和限定体系视为干事重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况的束缚出现，资产托管部元元本本将风险料理置于与业务发展同等裂缝 的位置，视风险防范和限定为托管业务生计与发展的生命线。资产托管部实施全员风险 料理，将风险限定干事落实到具体业务部门和议论业务岗亭，每位职工均有义务对我方 岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次成功 通过评估组织里面限定和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属观念的控 制及有用性讨教，充分标明零丁第三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面限定 方面的健全性和有用性的全面招供，也证明中国工商银行托管服务的风险限定智商已 经与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务经营料理正当合规；   （2）促进竣事资产托管业务发展策略和经营办法；   （3）资产托管业务风险料理的有用性和资产安全；   （4）普及资产托管经营效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营料理议论信息的竟然、准确、好意思满、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面限定应联接决策、践诺和监督全过程，障翳 资产托管业务各项业务进程和料理行径，障翳通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）裂缝性原则。资产托管业务里面限定应在全面限定基础上，关细心要业务事 项、重心业务方法和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面限定应在机构建树、权责分拨及业务进程等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面限定应当与经营畛域、业务范围和风险特质 相适合，并进行动态诊疗，以合理成本竣事里面限定办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面限定应坚捏风险为本、审慎经营的理念，设 立机构或开展各项经营料理行径均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面限定应量度实施成本与预期效益，以合理 成本竣事有用限定。   资产托管业务里面限定纳入全行协调的里面限定体系。   （1）总行资产托管部根据里面限定基本礼貌建立健全资产托管业务里面限定体系， 四肢全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面限定基本礼貌建立健全里面限定体 系，建立与托管业务条线相适合的里面限定运行机制，确定各项业务行径的风险限定 点，制定规范协调的业务轨制；选定恰当的限定措施，合理保证托管业务进程的经营效 率和效果，组织开展资产托管业务里面限定措施的践诺、监督和检讨，督促各机构落实 限定措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控料理干事，根据年度干事重心，定 期或不按期在全行开展议论业务监督检讨，将托管业务检讨款式整合到全行业务监督 检讨干事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价干事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面限定的践诺机构，负责组织开 展本机构里面限定的日常运行及自查干事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部醉心里面限定轨制的确立，坚捏把风险防范和限定的理念和 方法融入岗亭职责、轨制确立和干事进程中，建立了一整套里面限定轨制体系，包括 《资产托管业务料理礼貌》、             《资产托管业务里面限定料理办法》、                             《资产托管业务全面风 险料理办法》、       《资产托管业务营运料理办法》、                     《资产托管业务合同料理办法》、                                   《资产托 管业务档案料理办法》、           《资产托管业务系统料理办法》、                         《资产托管业务紧要突发事件应 急预案》、     《资产托管业务从业东谈主员料理办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭职责、东谈主 员、授权、转换、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、防护利益蹧蹋、业务一语气性、 侦探、信息系统等全方面践诺里面限定措施。   资产托管业务切实履行风险料理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的料梦想路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险料理体系，以 “管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心，搭建适合资产托管业务特质的 风险料理架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险 料理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行确立、科技赋能、 建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员料理等措施，有用限定 操立场险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性干事考虑和救急预案，具备行之 有用的灾备规复决策、充足的移动办公开导、同城异城相结合的备份办公场面、必要的 干事主谈主员、科学了了的 AB 岗亭建树及按期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据 突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，应时采用或顺序启动“原场面现场 +居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种决策， 由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运网罗，向 客户提供一语气性服务，确保托管居品日常交游的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和规范   根据《基金法》、基金合同、托管条约和关联基金法例的礼貌，基金托管东谈主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的磋议、基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、议论信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同胜利之后六个月开首。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或关联基金 法律法例礼貌的行径，应实时以书面相貌文书基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到通 知后应实时查对，并以书面相貌对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讨教中国证监会。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违游记径，应立即讨教中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。                   §5 议论服务机构 深成 ETF 申购赎回代理证券公司： 序号       代销机构称呼        代销机构信息                        法定代表东谈主：张伟                        议论东谈主：庞晓芸                        议论电话：0755-82492193                        客服电话：95597                        网址：www.htsc.com.cn                        办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                        法定代表东谈主：杨华辉                        议论东谈主：乔琳雪                        议论电话：021-38565547                        客服电话：95562                        网址：www.xyzq.com.cn                        券大厦十六层至二十六层                        办公地址：深圳市福田区福华一谈 125 号国信金融                        大厦                        法定代表东谈主：张纳沙                        议论东谈主：于智勇                        电话：0755-82130833                        客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn     司              18 层 101                    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海                    金融大厦                    法定代表东谈主：王晟                    议论东谈主：辛国政                    议论电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、95551                    网址：www.chinastock.com.cn     司              号                    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安                    大厦                    法定代表东谈主：朱健                    议论东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    议论东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    办公地址：上海市中山南路 888 号                    法定代表东谈主：周杰                     传真：021-63809892                     议论东谈主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com      司              办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰                     康集团大厦 13 层                     法定代表东谈主：王常青                     议论东谈主：谢怡然                     议论电话：010-56135799                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大                     厦                     法定代表东谈主：林传辉                     议论东谈主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     动力大厦南塔楼 10-19 层                     办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号                     动力大厦南塔楼 10-19 层                     法定代表东谈主：王军                     议论东谈主:杨茜淳                     议论电话:0755-83558761                     客服电话:0755-33680000        4006666888                     网址：www.cgws.com                     时期广场（二期）北座                     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券                     大厦                     法定代表东谈主：张佑君                     议论东谈主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广                     场 45 层                     法定代表东谈主：张剑                     议论东谈主：鲍佳琪                     电话：021-33388378                     传真：021-33388224                     客服电话：95523、4008895523                     网址： www.swhysc.com                     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     议论东谈主:郁疆                     议论电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com      司              超商务中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04 层 01、02、                     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务                     中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     议论东谈主：万玉琳                     议论电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、95532                     网址：www.ciccwm.com      司              南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室                     办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京                     南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室                     法定代表东谈主：王献军                     议论东谈主：梁丽                     议论电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客服电话：95523、4008895523                     网址： www.swhysc.com                     南城商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新                     南城商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东谈主：高振营                     议论东谈主：江恩前                     议论电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     安信金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号                     安信金融大厦                     法定代表东谈主：段文务                     议论东谈主：陈剑虹                     议论电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网址：http://www.essence.com.cn/                     注册地址：      任公司            办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场                     东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     议论东谈主：赵如意                     议论电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、                     层                     法定代表东谈主：金文忠                     议论东谈主：胡月茹                     议论电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     西证券大厦                    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华                    西证券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    议论东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    办公地址：长春市生态大街 6666 号                    法定代表东谈主：李福春                    议论东谈主:安岩岩                    议论电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务                    大厦 7 楼                    法定代表东谈主：李海超                    议论东谈主：邵珍珍                    议论电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    大厦 16-20 层                    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超                    大厦 16-20 层                    法定代表东谈主：何之江                    议论东谈主:王阳                    议论电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     议论东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn      司              （部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室                     （部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     议论东谈主：何雯                     议论电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东谈主：章宏韬                     议论东谈主：范超                     议论电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     号 2、3、4 层                    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370                    号 2、3、4 层                    法定代表东谈主：刘加海                    议论东谈主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517                    客服电话：4008209898                    网址：www.cnhbstock.com                    办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号陆家                    嘴滨江中心 N1 座                    法定代表东谈主：苏军良                    议论东谈主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655196                    客服电话：95547                    网址：www.hfzq.com.cn                    总部大楼                    法定代表东谈主：吴坚                    议论东谈主：杜巧                    议论电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄                    家金融大厦                    法定代表东谈主：张明                    议论东谈主：李鹏                    议论电话：0311-86273126                    客服电话： 95363                    网址：www.95363.com                    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路                    法定代表东谈主:徐丽峰                    议论东谈主:占文驰                    议论电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717                        北京市向阳区北四环中路盘古大不雅 A 座                    办公地址：                    法定代表东谈主：施华                    议论东谈主：胡创                    议论电话：010-59355997                    客服电话：95571                    网址：www.foundersc.com                    通双冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财                    通双冠大厦西楼                    法定代表东谈主：章启诚                    议论东谈主：蔡驰宙                    议论电话：0571-87821867                    客服电话：95336，40086-96336                    网址：www.ctsec.com                    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证                    券大厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-588                    网址：www.longone.com.cn                    全层                    办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高                    德置地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    议论东谈主:丁想                    议论电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    办公地址：成都市东城根上街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    议论东谈主：刘一君                    议论电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    世尚都办公买卖轮廓楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满                    世尚都办公买卖轮廓楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    议论东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    大路 7888 号东海海外中心一期 A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    议论东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客服电话：95323，4001099918                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B                    座 12、15、16 层                    北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 17、18 层                    北京市西城区金融大街乙 9 号金融街中心 17、18                    层                    法定代表东谈主：李娟                    议论东谈主：程浩亮 电话：010-66559211                    传真：010-66555133                    客服电话：95309                    网址：www.dxzq.net                    注册地址：                    办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路 62 号开                    源证券                    法定代表东谈主：李刚                    议论东谈主：杨淑涵                    电话：029-88365805                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    号川信大厦 10 楼                    办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段 18                    号川信大厦 10 楼                    法定代表东谈主：吴玉明                    议论东谈主：彭昱                    电话：028-86199358                    传真：028-86199382                    客服电话：95304                    网址：www.hxzq.cn                    办公地址： 北京市向阳区自如路 5 号院 3 号楼中                    建金钱海外中心 25 层                    法定代表东谈主： 吕春卫                    议论东谈主：王龙                    电话：010-86499479                    传真：010-86499401                    客服电话：956006                    网址：www.lczq.com        司               城 10 栋楼                        办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方                        金钱大厦                        法定代表东谈主：戴彦                        议论东谈主： 陈亚男                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn   包括具有经纪业务经验及证券交游所会员经验的通盘证券公司   称呼：中国证券登记结算有限干事公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   议论东谈主：苑泽田   称呼：广东华瀚讼师事务所   注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室   负责东谈主：李兆良   电话：(0755)82687860   传真：(0755)82687861   承办讼师：杨忠、戴瑞冬   称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 践诺事务合伙东谈主：李丹 议论东谈主：吴玲玮 议论电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                        §6 基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同终点他 关联礼貌，并经中国证监会 2009 年 10 月 13 日证监许可[2009]1066 号文核准召募。    本基金为契约型通达式基金。基金存续期限为不按期。召募期自 2009 年 11 月 9 日至                 §7 基金合同的胜利   一、基金的备案条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条款下，基金料理东谈主依据法律 法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验 资讨教之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金料理东谈主持理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面阐述之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基金料理东谈主在收到中国 证监会阐述文献的次日对《基金合同》胜利事宜给予公告。基金料理东谈主应将基金召募期间募 集的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的胜利   本基金合同于 2009 年 12 月 4 日稳健胜利。自基金合同胜利日起，本基金料理东谈主稳健 开首料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产畛域   《基金合同》胜利后，一语气 20 个干事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于东谈主民币 5000 万元的，基金料理东谈主应当在按期讨教中给予线路；一语气 60 个工 作日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会讨教并淡漠惩办决策，如援救运作方式、 与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                    §8 基金份额折算     一、    基金份额折算的期间   基金合同胜利后，基金料理东谈主应逐门径整实践组合直至达到追踪指数要求，此过程为基 金建仓。基金建仓期不跨越3个月。     基金建仓期结果后，基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前公告。     二、    基金份额折算的原则     基金份额折算由基金料理东谈主向登记结算机构恳求办理，并由登记结算机构进行基金   份额的变更登记。折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的万分之一基本一致。     基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将   发生诊疗，但诊疗后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变   化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额   捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。     如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东谈主可延长办理基金份额折算。     三、    基金份额折算的方法     （1）基金料理东谈主确定基金份额折算日（T 日）                          ，并提前公告。     （2）T 日收市后，基金料理东谈主磋议当日的基金资产净值 X、折算前基金份额总额   Y，并与基金托管东谈主进行查对。     （3）假定 T 日标的指数收盘值为 I，则 T 日的办法基金份额净值为 I/10000，基金   份额折算比例的磋议公式为：                X /Y     折算比例=             ，以四舍五入的方法保留少量点后 8 位。             I / 10000     （4）基金料理东谈主根据上述折算比例，对各基金份额捏有东谈主认购的基金份额进行折   算，折算后的基金份额磋议至整数位（少量部分舍去，舍去部分计入基金财产），加总   得到折算后的基金份额总额。     （5）登记结算机构根据基金料理东谈主提供的数据为基金份额捏有东谈主进行基金份额的   变更登记。     （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主根据折算后的基金份额总额，进行相应的司帐处理，   磋议 T 日折算后的基金份额净值，并彼此查对。    （7）在登记结算机构完成份额折算和变更登记后的 3 个干事日内，投资者不错在 其办理认购的销售网点查询折算后其捏有的基金份额。    假定某投资者在基金召募期内认购了 5，000 份，基金份额折算日的基金资产净值为 为 6426.29。    （1）折算比例＝（3，127，000，230.95/3，013，057，000）/(6426.29/10000)＝1.61495433    （2）该投资者折算后的基金份额＝5，000×1.61495433＝8，074(少量部分舍去)    四、        本基金份额折算的情况    根据《深证成份交游型通达式指数证券投资基金基金合同》和《深证成份交游型开 放式指数证券投资基金招募说明书》的关联礼貌，南边基金料理股份有限公司（下简称 “本基金料理东谈主”）确定 2010 年 1 月 13 日为深证成份交游型通达式指数证券投资基金的 基金份额折算日。当日深证成份指数收盘值为 13016.557 点，本基金资产净值为 为 0.960 元。    根据基金份额折算公式，基金份额折算比例为 0.73786718，折算后基金份额总额为    本基金料理东谈主已根据上述折算比例，对各基金份额捏有东谈主认购的基金份额进行了折 算，并由中国证券登记结算有限干事公司于 2010 年 1 月 15 日完成了变更登记。折算后 的基金份额磋议至整数位（少量部分舍去，舍去部分计入基金财产）。投资者不错自 2010 年 1 月 18 日起在其办理认购的销售网点查询折算后其捏有的基金份额。                 §9 基金份额的上市交游   一、   基金上市   本基金合同胜利后，具备上市条款，于 2010 年 2 月 2 日开首在深圳证券交游所上市交 易。   二、   基金份额的上市交游   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需解任《深圳证券交游所交游王法》、《深 圳证券交游所证券投资基金上市王法》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实 施深信》等关联礼貌。   三、   暂停上市交游   基金份额上市交游期间出现下列情形之一的，深圳证券交游所可暂停基金的上市交游， 并报中国证监会备案：   四、   远离上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，深圳证券交游所可远离基金的上市交游， 并报中国证监会备案：   基金料理东谈主应当在收到深圳证券交游所远离基金上市的决定之日起 2 个干事日内发布 基金远离上市公告。   若因上述 1、4 项等原因使本基金不再具备上市条款而被深圳证券交游所远离上市的， 本基金将由交游型通达式基金变更为以深证成份指数为标的的指数基金。若届时本基金管 理东谈主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则本基金将本着爱护投资者正当权益的原则， 履行恰当的规范后中式其他合适的指数四肢标的指数。   五、   基金份额参考净值(IOPV)的磋议与公告   基金料理东谈主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单，深圳证 券交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，磋议并发布 基金份额参考净值(IOPV)，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝(申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款部分)/最小申购赎回单 位对应的基金份额。                §10 基金份额的申购和赎回   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金料理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。在议论条款许可的前提下， 基金料理东谈主可加多或诊疗申购赎回代理机构。   本基金在基金份额折算日之后、最迟不跨越基金合同胜利日后 3 个月内开首办理申购。 若后来基金恳求上市，上市期间基金可暂停办理申购。   本基金自基金合同胜利日后不跨越 3 个月的期间内开首办理赎回。   基金料理东谈主应于申购开首日、赎回开首日前 3 个干事日在指定媒介公告。   本基金已于 2010 年 2 月 2 日通达申购赎回业务。   投资者可办理申购、赎回等业务的通达日为深圳证券交游所的交游日（基金料理东谈主公告 暂停申购或赎回时除外），通达期间为深圳证券交游所的交游期间。在此期间之外不办理基 金份额的申购、赎回。   若深圳证券交游所变更交游期间或实践情况需要，基金料理东谈主可对申购、赎回期间进 行诊疗，但此项诊疗应在实施日前 3 个干事日在指定媒介公告。 定。 易所议论王法的情况下可改革上述原则。基金料理东谈主必须在新王法开首实施前按照《信息披 露办法》的关联礼貌在指定媒介公告。   投资者须按申购赎回代理券商礼貌的手续，在通达日的通达期间淡漠申购、赎回的申 请。投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回恳求时， 必须捏有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回的恳求无效而不予成交。   基金投资者申购、赎回恳求在受理当日进行阐述。如投资者未能提供稳健要求的申购 对价，则申购恳求失败。如投资者捏有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足 额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，则赎回恳求失败。投 资者可在恳求当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询关联恳求的阐述情况。   本基金申购赎回过程中波及的股票和基金份额交收适用深圳证券交游所的结算王法。   投资者 T 日申购、赎回胜利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理组合证券以 及基金份额的计帐交收、现款替代的计帐，在 T+1 日办理基金份额、现款替代的交收以及 现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基 金料理东谈主和基金托管东谈主。如果登记结算机构在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则依 据《中国证券登记结算有限干事公司对于深圳证券交游所交游型通达式证券投资基金登记结 算业求实施深信》的关联礼貌进行处理。   如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限干事公司修改或更新上述王法并适用于本 基金的，则按照新的王法践诺。   登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对计帐交收和登记的办理期间、方式进行 诊疗，并最迟于开首实施前 3 个干事日在指定媒介公告。   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本基金最小申购、 赎回单元为 300 万份，基金料理东谈主有权对其进行诊疗，并在诊疗前依照《信息线路办法》的 关联礼貌在指定媒介公告。   当接受申购恳求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金料理东谈主有 权选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，具体请参见议论公告。 他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金料理东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现 金替代、现款差额终点他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。 取佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的议论用度。 资产净值除以磋议日发售在外的基金份额总额。申购、赎回清单由基金料理东谈主编制。T 日 的申购、赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。如遇特殊情况，不错恰当延长磋议 或公告，并报中国证监会备案。   T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现款替代、 T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值终点他议论内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   选定现款替代是为了在议论成份股停牌等情况下便利投资者的申购、普及基金运作的效 率，基金料理东谈主在制定具体的现款替代方法时遵守平正及公开的原则，以保护基金份额捏有 东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息线路。   （1）现款替代分为3种类型：不容现款替代（标记为“不容”）、不错现款替代（标记为 “允许”）和必须现款替代（标记为“必须”                    ）。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款四肢全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款四肢替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的磋议公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权诊疗的T-1日收盘价×(1＋现款替代保证金率)   对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券规复交游后买入，而实践买入价钱加上 议论交游用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的实践成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的实践成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理规范   T日，基金料理东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 在T日后被替代的成份证券有正常交游的2个交游日（简称为T+2日）内，基金料理东谈主将以收 到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代 金额与被替代证券的实践购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分 被替代证券实践购入成本加上按照T+2日收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券交游所正常交游日已达到20日而该证券正常交游日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2日后第1个干事日（若在特例情况下，则为T日起第21个交游日），基金料理东谈主将应 退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补资金的清 算；T＋2日后第2个干事日(若在特例情况下，则为T日起第22个交游日)，登记结算机构办理现 金替代多退少补资金的交收。   ④替代限定：为有用限定基金的追踪偏离度和追踪误差，基金料理东谈主可礼貌投资者使用 不错现款替代的比例所有不得跨越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的磋议 公式为：                   n                  ? 第i只替代证券数目? 该证券经除权诊疗的T - 1日收盘价   现款替代比例?% ? ?   i ?1                         申购基金份额? T - 1日基金份额净值   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗将被剔除，或基金料理东谈主出 于保护捏有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购、赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的磋议方法为申购、赎回清单中该证 券的数目乘以其经除权诊疗的T-1日收盘价。   预估现款差额是指由基金料理东谈主臆想并在T日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 臆想值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的磋议公式为：   T日预估现款差额＝T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值－(申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与T日经除权 诊疗的前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与T日经除权 诊疗的前收盘价乘积之和)   其中，T日经除权诊疗的前收盘价由深圳证券交游所提供。另外，若T日为基金分红除息 日，则磋议公式中的“T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数 额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T日现款差额在T+1日的申购、赎回清单中公告，其磋议公式为：   T日现款差额＝T日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与T日收盘价相 乘之和+申购、赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与T日收盘价相乘之和）。   T日投资者申购、赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购、赎回清单的方法例如如下：   基本信息   最新公告日历：2015-5-20   基金称呼：深证成份交游型通达式指数证券投资基金   基金料理公司称呼：南边基金料理股份有限公司   基金代码：159903   标的指数代码：399001   现款差额(单元:元) -54041   最小申购赎回单元资产净值（单元：元） 3511800   基金份额净值（单元：元） 1.1706   预估现款差额（单元：元） -54041   最小申购赎回单元（单元：份） 3000000   T日最小申购赎回单元分红金额（单元：元） 无   是否需要公布IOPV 是   是否允许申购 是   是否允许赎回 是   不错现款替代比例上限 42%   除非出现如下情形，基金料理东谈主不得暂停或拒却基金投资者的申购恳求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）证券交游场面在交游期间非正常停市，导致当日基金资产净值无法磋议；   （3）深圳证券交游所、申购赎回代理券商、登记结算机构因特地情况无法办理申购；   （4）发生本基金合同礼貌的暂停基金资产估值的情形；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选定估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定 性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购恳求；   （5）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （6）基金料理东谈主以为会有损于现有基金份额捏有东谈主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，基金料理东谈主应当在当日报中国证监会备案。发生上述（1）到（4） 项暂停申购情形时，基金料理东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。在暂停申购的情况消 除时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理并给予公告。   除非出现如下情形，基金料理东谈主不得拒却接受或暂停基金份额捏有东谈主的赎回恳求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）证券交游场面照章决定临时停市，导致基金料理东谈主无法磋议当日基金资产净值；   （3）深圳证券交游所、申购赎回代理券商、登记结算机构因特地情况无法办理赎回；   （4）发生本基金合同礼貌的暂停基金资产估值的情形；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选定估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定 性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回恳求或减慢支付赎 回款项；   （5）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   暂停基金的赎回，基金料理东谈主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况遗弃时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理，并依照关联礼貌 在指定媒介公告。   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金料理东谈主有梗直根由以为 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当规范晓谕暂停接受投资者的申购、赎 回恳求。   在条款允许时，基金料理东谈主可通达集合申购，即允很多个投资者集合其捏有的组合证 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不损伤基金份额捏有东谈主利益 的前提下，基金料理东谈主有权制定集合申购业务的议论王法。   基金料理东谈主指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务，两边需签订书面托付代 理条约，并报中国证监会备案。   登记结算机构可依据其业务王法，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与解冻 等业务，并收取一定的手续用度。                 §11 基金的投资   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地竣事投资目 标，本基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。在建仓 完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金 资产净值的 95%，权证终点他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的礼貌践诺。   本基金可投资存托凭证。   本基金还不错投资于中国证监会允许基金投资的其它金融器具。待指数繁衍金融居品 （如股指期货等）推出以后，基金料理东谈主不错履行恰当规范使本基金运用繁衍金融居品进行 风险料理。   中国经济和成本商场将保捏历久深刻的发展，指数化投资不错以较低的成本获取商场 平均水平的历久讨教。本基金的标的指数具有邃密的商场代表性、流动性与蓝筹特征，通 过完全复制法竣事追踪偏离度和追踪误差最小化，不错自尊投资者多种投资需求。   （一）投资策略   本基金为完全被迫式指数基金，原则上选定完全复制法，按照成份股在标的指数中的 基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股终点权重的变化进行相应诊疗。   当预期成份股发生诊疗和成份股发生配股、增发、分红等行径时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金料理东谈主不错对投资组合料理进 行恰当变通和诊疗，从而使得投资组合详细地追踪标的指数。   存托凭证的投资策略：本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资 策略，关注刊行东谈主关联信息线路情况，关注刊行东谈主基本面情况、商场估值等因素，通过定 性分析和定量分析相结合的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和 标的采用。  （二）投汉典理体制和规范  关联法律、法例、基金合同和标的指数的议论礼貌是基金料理东谈主运用基金财产的决策 依据。  本基金料理东谈主实行投资决策委员会蛊惑下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制 定关联指数紧要诊疗的打发决策、其他紧要组合诊疗决策以及紧要的单项投资决策；基金 司理负责日常指数追踪爱护过程中的组合构建、诊疗决策以及逐日申购、赎回清单的编制 决策。  研究支捏、投资决策、组合构建、交游践诺、绩效评估、组合爱护等进程的有机配合 共同组成了本基金的投汉典理规范。严格的投汉典理规范不错保证投资理念的正确践诺， 幸免紧要风险的发生。  （1）研究支捏：金融工程小组依托基金料理东谈主合座研究平台，整合外部信息以及券商 等外部研究力量的研究后果，开展指数追踪、成份股公司行径等议论信息的征集与分析、 流动性分析、误差终点归因分析等干事，撰写研究讨教，四肢基金投资决策的裂缝依据。  （2）投资决策：投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究讨教，按期或遇紧要事 项时召开投资决策会议，决定议论事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金 投汉典理的日常决策。  （3）组合构建：根据标的指数，结合研究讨教，基金司理以完全复制标的指数成份股 权重的方法构建组合。在追求追踪误差和偏离度最小化的前提下，基金司理将选定恰当的 方法，镌汰买入成本、限定投资风险。  （4）交游践诺：中央交游室负责具体的交游践诺，同期履行一线监控的职责。  （5）投资绩效评估：金融工程小组按期和不按期对基金进行投资绩效评估，并提供相 关讨教。绩效评估约略阐述组合是否竣事了投资预期、组合误差的来源及投资策略胜利与 否，基金司理不错据此检视投资策略，进而诊疗投资组合。  （6）组合爱护：基金司理将追踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性景象、 基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调 整，密切追踪标的指数。  基金料理东谈主在确保基金份额捏有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和实践需要对上述 投汉典理体制和规范作念出诊疗，并在《招募说明书》中列示。   构建本基金投资组合的过程主要分为三步：确定办法组合、恰当替代和逐渐购入。   本基金选定完全复制法确定办法组合，其投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托 凭证）的资产比例不低于基金资产净值的 95%。本基金将在基金合同胜利之日起 3 个月的时 间内达到这一投资比例。而后，如因标的指数成份股诊疗、基金申购或赎回带来现款等因 素导致基金不稳健这一投资比例的，基金料理东谈主将在规按期限内进行诊疗。   基金料理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将选定合理方法 寻求替代。   （1）可能引起追踪误差种种因素的追踪与分析：基金料理东谈主将对标的指数成份股的调 整、股本变化、分红、停/复牌、商场流动性、标的指数编制方法的变化、基金逐日申购赎 回情况等因素进行密切追踪，分析其对指数追踪的影响。   （2）投资组合的诊疗：利用数目化分析模子，优选组合诊疗决策，并利用自动化指数 交游系统诊疗投资组合，以竣事更好的追踪标的指数的目的。   （3）制作并公布申购、赎回清单：以 T-1 日基金捏有的证券终点比例为基础，根据上 市公司公告，沟通 T 日可能发生的上市公司变动情况，瞎想 T 日的申购赎回清单并公告。   基金料理东谈主将按期（每月或每半年）进行投资组合料理，主要完成下列事项：   （1）按期对投资组合的追踪误差进行归因分析，制定改进决策，经投资决策委员会审 批后实施；   （2）根据标的指数的编制王法及诊疗公告，制定组合诊疗决策，经投资决策委员会审 批后实施；   （3）根据基金合同中基金料理费、基金托管费等的支付要求，实时检讨组合中现款的 比例，进行每月支付现款的准备。   （1）逐日对基金的绩效评估进行，主若是对追踪偏离度进行评估；   （2）每月末，金融工程小组对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末，基金司理根据量化评估讨教，重心分析本基金的偏离度和追踪误差产生 原因、现款的限定情况、标的指数诊疗成份股前后的操作、异日成份股的变化等。   在正常商场情况下，本基金日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.1%，年追踪误差不跨越 理东谈主应选定合理措施幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。   （一）不容行径   为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   如法律法例或监管部门取消上述不容性礼貌，本基金料理东谈主在履行恰当规范后可不受 上述礼貌的限定。   （二）投资组合限定   本基金的投资组合将遵守以下限定： 基金捏有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3%，基金料理东谈主料理的全部基金捏有同 一权证的比例不跨越该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有礼貌的，降服其礼貌； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不稳健 该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   如法律法例或监管部门取消上述限定性礼貌，履行恰当规范后，本基金不受上述礼貌 的限定。   除上述第 2、3 项外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金畛域变动等基金料理东谈主 之外的原因导致投资组合不稳健上述约定比例的，基金料理东谈主应在 10 个交游日内进行诊疗， 以达到规范。法律法例另有礼貌的从其礼貌。   本基金的功绩比拟基准为标的指数。本基金标的指数为深证成份指数终点异日可能发 生的变更。   异日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个干事日向中国证监会讨教并淡漠惩办决策，如更换基金标的指数、援救运 作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会 进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确按期间，基金料理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基 金投资运作。   本基金属股票基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币商场基金。本基金为 指数型基金，主要选定完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数 所代表的股票商场相似的风险收益特征。 利益。 的利益。   本基金不错根据届时有用的关联法律法例和政策的礼貌进行融资融券。   基金料理东谈主的董事会及董事保证本讨教所载尊府不存在作假记录、误导性论说或紧要 遗漏，并对其内容的竟然性、准确性和好意思满性承担个别及连带干事。   基金托管东谈主根据本基金合同礼貌复核了本讨教中的财务办法、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性论说或者紧要遗漏。   基金料理东谈主承诺以憨厚信用、致力于尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其异日表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合讨教所载数据为止 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。  序号           款式        金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票             371，355，820.63             99.82       其中：债券                          -                 -            资产支捏证券                    -                 -       其中：买断式回购的买入返                   -                 -       售金融资产   注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而下表中的所有项中不含可退替代 款估值升值。                                              金额单元：东谈主民币元     代码         行业类别     公允价值（元）           占基金资产净值比例(%) A        农、林、牧、渔业          9，426，535.18              2.54 B        采矿业               6，571，536.36              1.77 C        制造业             279，082，594.79             75.14 D        电力、热力、燃气及水生       5，879，766.00              1.58          产和供应业 E        建筑业                558，984.78               0.15 F        批发和零卖业            3，099，682.15              0.83 G        交通运载、仓储和邮政业       5，473，088.41              1.47 H        住宿和餐饮业                       -                  - I        信息传输、软件和信息技      19，461，625.92              5.24          术服务业 J        金融业              25，169，172.58              6.78 K        房地产业              3，701，493.28              1.00 L        租借和商务服务业          3，968，948.81              1.07 M        科学研究和工夫服务业        2，846，351.50              0.77 N        水利、环境和寰球设施管        868，173.16               0.23          理业 O        住户服务、修理和其他服                  -                  -          务业 P        拔擢                 282，897.00               0.08 Q        卫生和社会干事           2，610，903.84              0.70 R        文化、体育和文娱业         2，340，052.87              0.63 S        轮廓                           -                  -          所有              371，341，806.63             99.98                                              金额单元：东谈主民币元     代码         行业类别   公允价值（元）         占基金资产净值比例(%) A        农、林、牧、渔业                 -                  - B        采矿业                      -                  - C        制造业                      -                  - D        电力、热力、燃气及水               -                  -          分娩和供应业 E        建筑业                      -                  - F        批发和零卖业                   -                  - G        交通运载、仓储和邮政               -                  -          业 H        住宿和餐饮业                   -                  - I        信息传输、软件和信息               -                  -          工夫服务业 J        金融业                      -                  - K        房地产业             14，014.00              0.00 L        租借和商务服务业                 -                  - M        科学研究和工夫服务业               -                  - N        水利、环境和寰球设施               -                  -          料理业 O        住户服务、修理和其他               -                  -          服务业 P        拔擢                       -                  - Q        卫生和社会干事                  -                  - R        文化、体育和文娱业                -                  - S        轮廓                       -                  -          所有               14，014.00              0.00     本基金本讨教期末未捏有港股通投资股票。 明细 名股票投资明细                                                           金额单元：东谈主民币元                                                           占基金资产净值比 序号      股票代码       股票称呼    数目（股）         公允价值（元）                                                             例（％） 名股票投资明细                                                           金额单元：东谈主民币元 序                                                         占基金资产净值比       股票代码      股票称呼     数目（股）       公允价值（元） 号                                                           例（％）      本基金本讨教期末未捏有债券。 明细   本基金本讨教期末未捏有债券。 证券投资明细   本基金本讨教期末未捏有资产支捏证券。 资明细   本基金本讨教期末未捏有贵金属。 明细   本基金本讨教期末未捏有权证。   无。   无。   无。   无。   无。 门立案走访，或在讨教编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。如是，还 打发议论证券的投资决策规范作念出说明。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案走访，或在讨教编 制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。 如是，还打发议论股票的投资决策规范作念出说明。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库，本基金料理东谈主从轨制 和进程上要求股票必须先入库再买入。                                         单元：东谈主民币元        序号                   称呼        金额（元）    本基金本讨教期末未捏有债券。    本基金本讨教期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限的情况。                                        流畅受限部           占基金资产                                                                     流畅受限情     序号            股票代码       股票称呼      分的公允价           净值比例                                                                      况说明                                          值（元）             （%）    基金料理东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、致力于尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                               功绩比拟                            净值增长     功绩比拟              净值增长                             基准收益    阶段                      率规范差     基准收益                   ①－③       ②－④                  率①                           率规范差                             ②       率③                                                  ④ 自基金成   -22.18%   1.53%   -36.27%   1.54%   14.09%   -0.01% 立起于今                  §12 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以终点他投资所形成的价值总和。  其组成主要有：  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务， 并以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券 托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、申购 赎回代理券商和基金登记结算机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相零丁。  四、基金财产的督察和责罚  本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和申购赎回代理券商的财产，并由基金托 管东谈主督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金料理东谈主、基金 托管东谈主因基金财产的料理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和申购赎回代理券商以其自有的财产承担其自身的 法律干事，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。  基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。非因基金财产 自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                §13 基金资产估值   一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产 估值后确定的基金资产净值而磋议出的基金份额净值，是磋议基金申购与赎回现款差额的 基础。   二、估值日   本基金的估值日为议论的证券交游场面的正常营业日以及国度法律法例礼貌需要对外 线路基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   四、估值规范   基金日常估值由基金料理东谈主进行。基金料理东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公章 以书面相貌加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》礼貌的估值方法、 期间、规范进行复核，复核无误后在基金料理东谈主传真的书面估值结果上加盖业务公章复返 给基金料理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，以最近 交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投 资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交游 市价，确定公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要 变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，选定估值工夫确定公允价值。交游所上 市的资产支捏证券，选定估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选定估值工夫确定公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，团结股票在交游所上市后，按交游所上市的 团结股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会 关联礼貌确定公允价值。 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   根据《基金法》、《信息线路料理办法》，基金料理东谈主磋议并按礼貌线路基金资产净值、 基金份额净值，基金托管东谈主复核、审查基金料理东谈主磋议的基金资产净值、基金份额净值。 因此，就与本基金关联的司帐问题，如经议论各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成 一致的观念，按照基金料理东谈主对基金净值信息的磋议结果对外给予公布。   六、基金份额净值的阐述和估值无理的处理   基金份额净值的磋议保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。当估值或份额 净值计价无理实践发生时，基金料理东谈主应当立即纠正，并选定合理的措施防护损失进一步 扩大。当无理达到或跨越基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应报中国证监会备案；当 估值无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 因基金估值无理给投资者形成损失的，应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主对不应由其承 担的干事，有权向错误东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资者自身的错误形成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，错误的干事东谈主应当对由 于该差错遭遇损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿干事。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据磋议差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现有工夫水平 无法料到、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述礼貌践诺。   由于不可抗力原因形成投资者的交游尊府灭失或被无理处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿干事，但因该差错取得不当得利确当 事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错干事方应实时配合各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错干事方承担；由于差错干事方未实时更正已产生的 差错，给当事东谈主形成损失的由差错干事方承担；若差错干事方一经积极配合，况兼有协助 义务确当事东谈主有填塞的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿干事。差错干事方 打发更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保差错已得到更正。   （2）差错的干事方对可能导致关联当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况兼 仅对差错的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错干事方仍 打发差错负责，如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当 事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错干事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金 额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利的 当事东谈主一经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上已 经获取的不当得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给差错干事方。   （4）差错诊疗选定尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错干事方拒却进行补偿时，如果因基金料理东谈主错误形成基金资产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金料理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主错误形成基金资产损失机， 基金料理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金料理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成 基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金料理东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按礼貌对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他礼貌，基金料理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿 干事，则基金料理东谈主有权向出现错误确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发 生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律法例礼貌的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的干事方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交游数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐述；   （5）基金料理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值磋议无理偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金料理东谈主应当讨教中国证监会；基金料理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值磋议无理偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金应当暂停 估值； 益，已决定延长估值； 评估基金资产的情形；   八、特殊情形的处理 误处理； 金料理东谈主和基金托管东谈主天然一经选定必要、恰当、合理的措施进行检讨，然而未能发现该 无理的，由此形成的基金资产估值无理，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿干事。但 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施遗弃由此形成的影响。                §14 基金的收益与分拨   一、基金收益的组成   本基金合同项下基金收益是指基金利润。基金利润指基金利息收入、投资收益、公允 价值变动收益和其他收入扣除议论用度后的余额。基金已竣事收益指基金利润减去公允价 值变动收益后的余额。   期末可供分拨利润选定期末资产欠债表中未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰 低数（为期末余额，不是当期发生数）。   二、基金收益分拨原则   在收益评价日，基金料理东谈主磋议基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份 额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开首日重新磋议）。 进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗损为前提， 收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 益分拨比例不低于基金收益分拨基准日可供分拨利润的 5%。基金收益分拨基准日即期末可 供分拨利润磋议截止日；   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨期间、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   四、收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，基金料理东谈主在 五、基金收益分拨中发生的用度 红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   §15 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   本基金远离计帐时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。料理费的磋议方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个干事日内从基金财产中一次性 支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的磋议方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个干事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的年费率 0.03%计提。标的指数使用许可 费磋议方法如下：   H＝E×标的指数使用许可费年费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金标的指数使用许可费   E 为前一日基金资产净值   自基金成立之日起，指数使用许可费逐日磋议，逐日累计，按季支付。   基金成立日所在季度，当季指数使用许可费的磋议方法如下：   当季指数使用许可费=max（35000 元×基金当季存续天数÷当季天数，当季累计计提的 指数使用许可费)。   当本基金的季过活均基金资产净值(季过活均基金资产净值=基金当季存续日的基金资 产净值之和/基金当季存续天数，下同)大于东谈主民币 5000 万元时，许可使用基点费的收取下 限为每季度东谈主民币 3.5 万元，计费期间不及一季度的，根据实践天数按比例磋议；当本基 金的季过活均基金资产净值小于或就是东谈主民币 5000 万元时，无许可使用费的收取下限。   标的指数供应商根据相应指数许可条约变更上述标的指数使用许可费费率和计费方式 时，本基金将选定变更后的费率和计费方式磋议指数使用费。基金料理东谈主应在招募说明书 终点更新中线路基金最新适用的指数使用许可费费率和计费方式。   上述一、基金用度的种类中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应条约礼貌，按用度 实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 和赎回》章节。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 露用度等用度；   四、用度诊疗   基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况诊疗基金料理费率、基金 托管费率、基金销售费率等议论费率。  调高基金料理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额捏有东谈主大 会审议；调低基金料理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，不消召开基金份额捏 有东谈主大会。  基金料理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。                §16 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联礼貌编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                 §17 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基金 合同》终点他关联礼貌。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中 国证监会的礼貌线路基金信息，并保证所线路信息的竟然性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会礼貌期间内，将应予线路的基金信息通过中 国证监会指定的用以进行信息线路的报刊和互联网网站等媒介线路，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开线路的信息尊府。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开线路的信息应选定汉文文本。如同期选定外文文本的，基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息选定阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府概要   基金召募恳求经中国证监会核准后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》纲领登载在指定媒介上；基金料理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在网站上。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份额捏有东谈主 服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应 当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新招募 说明书。 有东谈主大会召开的王法及具体规范，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》胜利后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当 在三个干事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离 运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品尊府概要。基金居品尊府概要的正文应当包括居品 概况、基金投资与净值表现、投成本基金波及的用度、风险揭示与裂缝教导等中国证监会 礼貌的线路事项，议论内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性互异。基金料理东谈主将在 《信息线路办法》实施之日起一年内，按照《信息线路办法》、《基金合同》及基金招募说 明书礼貌的基金居品尊府概要编制、线路与更新要求践诺。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说 明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》胜利公告   基金料理东谈主应当在《基金合同》胜利的次日在指定媒介上登载《基金合同》胜利公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金建仓期结果后，基金料理东谈主确定基金份额折算日，并至少提前 3 个干事日将基金 份额折算日公告登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将在 3 个干事日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （五）基金开首申购、赎回公告   基金料理东谈主应于申购开首日、赎回开首日前 3 个干事日在指定媒介公告。   （六）基金份额上市交游公告书  基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交游前 3 至 少个干事日，将基金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。  （七）基金净值信息  《基金合同》胜利后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （八）申购、赎回清单  在开首办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个通达日，通过网站以 终点他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （九）基金按期讨教，包括包括基金年度讨教、基金中期讨教和基金季度讨教  基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讨教，将年度讨教登 载在指定网站上，并将年度讨教教导性公告登载在指定报刊上。基金年度讨教中的财务会 计讨教应当经过具有证券、期货议论业务经验的司帐师事务所审计。  基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讨教，将中期讨教 登载在指定网站上，并将中期讨教教导性公告登载在指定报刊上。  基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度讨教，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讨教教导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讨教、中期讨教或 者年度讨教。  基金运作期间，如讨教期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金按期讨教“影响投资者决 策的其他裂缝信息”项下线路该投资者的类别、讨教期末捏有份额及占比、讨教期内捏有 份额变化情况及居品的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金捏续运作过程中，应当在基金年度讨教和中期讨教中线路基金组结伴产情况终点 流动性风险分析等。  （十）临时讨教  本基金发生紧要事件，关联信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时讨教书，并登载在 指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 生变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务议论行径受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 大影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （十一）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，相 关信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将关联情况立即讨教中国证 监会、基金上市交游的证券交游所。   （十二）计帐讨教   基金合同远离的，基金料理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐讨教。基金财产计帐小组应当将计帐讨教登载在指定网站上，并将计帐讨教教导性公 告登载在指定报刊上。   （十三）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构核准或者备案， 并给予公告。召开基金份额捏有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日公告基金份额捏有东谈主 大会的召开及决定的事项。   基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，基金料理东谈主、基金托管东谈主对基金 份额捏有东谈主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东谈主应当履行议论信息线路义 务。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息线路事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路料理轨制，指定专门部门及高档料理 东谈主员负责料理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当稳健中国证监会议论基金信息线路内容 与方法准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照议论法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期讨教、更 新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐讨教等公开线路的议论基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用线路信息的报刊。基金料理东谈主、基金 托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证议论报送信息 的竟然、准确、好意思满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介和基金上市交游的证券交游所网站上线路 信息外，还不错根据需要在其他寰球媒体线路信息，然而其他寰球媒体不得早于指定媒介 和基金上市交游的证券交游所网站线路信息，况兼在不同媒介上线路团结信息的内容应当 一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计讨教、法律观念书的专科机构， 应当制作干事底稿，并将议论档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。  七、信息线路文献的存放与查阅  照章必须线路的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照议论法律法例礼貌将 信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                  §18 风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和交游轨制等种种因素的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 商场出路、行业竞争、东谈主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者约略用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不可完全规避。 下降。   二、料理风险 其对信息的占有以及对经济风景、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。   三、流动性风险   （1）本基金交游方式带来的流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元建树较高（现在为 300 万份），中小投资者只可在二级市 场上按交游价钱卖出基金份额。   ②基金在深圳证券交游所上市交游，但不保证商场交游一定活跃；基金的交游可能因 种种原因被暂停，当基金不再稳健议论上市条款时，基金的上市也可能被远离。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会捏续出现大幅折溢价情况。但 是，基金的二级商场交游价钱受商场供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价） 基金份额净值。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及议论法律法例礼貌的正当范围之内，且一般具备邃密 的商场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为 被迫式指数基金，选定完全复制法，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，可少量投 资于非成份股，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指 数成份股终点权重的变化进行相应诊疗，以上均为基金安适运作提供了邃密的基础。根据 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理礼貌》的议论要求，本基金会审慎评估所投 资资产的流动性，并针对性制定流动性风险料理措施，因此本基金流动性风险也不错得到 有用限定。   （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、规范及对投资者的潜在影响   本基金为交游型通达式基金，将依据商场最新流动脾气况，在申购赎回清单中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量规避多数赎回导致的流动性风险。如果出现流动性风险，基金 料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可实施备用的流动性 风险料理器具，四肢特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的赞成措施，包括但不限于暂 停接受赎回恳求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同 时基金料理东谈主将时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有 东谈主的利益。实施备用流动性风险料理器具的决策规范依照基金料理东谈主流动性风险料理轨制 的礼貌办理。当实施备用的流动性风险料理器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支 付赎回对价。   四、本基金独有风险   标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均讨教率与通盘股票市 场的平均讨教率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景象、投资者心 理和交游轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行径导 致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停 牌或摘牌、股流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资组合以及与基金运作议论的用度 等因素使本基金产生追踪偏离度和追踪误差。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价限定在一定 范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交游所磋议并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份 额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 磋议也可能出现无理。投资者 若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担后果。   基金料理东谈主可能根据成份股市值畛域变化等因素诊疗最小申购、赎回单元，由此可能 导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、 赎回单元全部赎回。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由 于商场变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的 价值有互异，存在变现风险。   （1）商场风险：由于投资标的物价钱变动而产生的繁衍品的价钱波动；   （2）商场流动性风险：当基金交游量大于商场可报价的交游量产生的风险；   （3）结算流动性风险：当基金之保证金部位不及而无法交游繁衍品，或因指数波动导 致保证金低于支捏保证金而必须追缴保证金的风险；   （4）基差风险：股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险；   （5）信用风险：交游敌手不肯或无法履行契约之风险；   （6）功课风险：因交游过程、交游系统、东谈主员疏失、或其他不可预期期间所导致的损 失。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或远离， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊疗结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度诊疗可能给投资者带来交融偏差的风险。雷同的风险还可能来自于证券交游所终点他代 理机构。   （3）证券/期货交游所、登记机构、基金托管东谈主终点他代理机构可能违约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱护，异日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的料理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 干事日向中国证监会讨教并淡漠惩办决策，如更换基金标的指数、援救运作方式，与其他 基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。投资 东谈主将面对更换基金标的指数、援救运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确按期间，基金料理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与议论商场表现有在 互异，影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与议论指数成份股之间并非完全议论，在标的指数的成 份股诊疗时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基 金对标的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致 基金净值下降，追踪偏离度和追踪误差扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件面对退市，且指数编制机构 暂未作出诊疗的，基金料理东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策规范后实时 对议论成份股进行诊疗，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当 基金料理东谈主对该成份股给予诊疗时也可能产生追踪偏离度和追踪误差扩大等风险。   五、其他风险   如因工夫因素、东谈主为因素、斗争、天然灾害等因素而产生的风险等。   六、本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场 精深章程等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东谈主直销机构和代销机构)根据议论法律法例对本基金进行风险评价，不 同的销售机构选定的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 智商与居品风险之间的匹配试验。        §19 基金合同的变更、远离和基金财产的计帐  一、    《基金合同》的变更  （1）远离《基金合同》；  （2）更换基金料理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）援救基金运作方式；  （5）普及基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报规范；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有礼貌的除外）；  （9）远离基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券交游所远离上市的情形 除外；  （10）变更基金份额捏有东谈主大会规范；  （11）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额捏有东谈主大会变更基 金合同等其他事项；  （12）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案：  （1）调低基金料理费、基金托管费；  （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内变更收费方式，或诊疗本基金的申购费 率、调低赎回费率；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；  （6）除按照法律法例和《基金合同》礼貌应当召开基金份额捏有东谈主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更胜利之日起在指定媒介公告。  二、    《基金合同》的远离  有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 联络的；  三、    基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货议论业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》远离后，由基金财产计帐小组协调接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讨教；  （5）聘用具有证券、期货议论业务经验的司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讨教出具法律观念书；  （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告。  （7）对基金财产进行分拨；  四、    计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  五、    基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、   基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讨教经经具有证券、期货议论 业务经验的司帐师事务所审计审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于《基金合同》远离并报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讨教登载在指定网站上，并将计帐报 告教导性公告登载在指定报刊上。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             §20 基金合同的内容纲领   一、基金份额捏有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》礼貌的其他权利。 限于：   （1）降服《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （3）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》远离的有限干事；   （4）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （5）返还在基金交游过程中因任何原因，自基金料理东谈主、基金托管东谈主及销售机构处获 得的不当得利；   （6）践诺胜利的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权利与义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、托付、更换销售机构，对销售机构的议论行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他稳健条款的机构担任基金登记结算机构，办理基金登记结算业务， 获取《基金合同》礼貌的用度，并从登记结算机构获取基金份额捏有东谈主名册；   （10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）在稳健关联法律法例、交游所及登记结算结构议论业务王法和《基金合同》的前 提下，制订和诊疗本基金业务王法，决定和诊疗除调高料理费率和托管费率之外的基金相 关费率结构和收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （16）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）法律法例和《基金合同》礼貌的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;如以为销售机构违背《基金合同》、基金销售与服务代理协 议及国度关联法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投 资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以憨厚信用、严慎致力于的原则料理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此零丁，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定恰当合理的措施使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌磋议并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讨教；   （10）编制季度讨教、中期讨教和年度讨教；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他关联礼貌，履行信息线路及讨教义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不表现基金投资考虑、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》终点他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主表现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他关联礼貌召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他议论尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在礼貌期间发出，况兼保证投资者 约略按照《基金合同》礼貌的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合 理成本的条款下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对完了、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿干事，其补偿干事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担干事；但因第三方干事导致基金财产或基金份额捏有东谈主利益受到损失，而基金料理 东谈主领先承担了干事的情况下，基金料理东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径； （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不可胜利，基金料理 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东谈主，发售代理机构将已冻结的股票解冻；   （25）践诺胜利的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （26）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证 监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （8）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （9）法律法例和《基金合同》礼貌的其他权利。   （1）以憨厚信用、致力于尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）建树专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场面，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁； 对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在名册登 记、账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》终点他关联礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东谈主表现；  （8）复核、审查基金料理东谈主磋议的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行径关联的信息线路事项；  （10）对基金财务司帐讨教、季度讨教、中期讨教和年度讨教出具观念，说明基金料理 东谈主在各裂缝方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金料理东谈主有未践诺 《基金合同》礼貌的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选定了恰当的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他议论尊府 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；  （13）按礼貌制作议论账册并与基金料理东谈主查对；  （14）依据基金料理东谈主的指示或关联礼貌向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；  （15）按照礼貌召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额 捏有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金料理东谈主的投资运作；  （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对完了、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿干事，其补偿干事不因其 退任而免除；  （20）按礼貌监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金料理东谈主追偿；  （21）践诺胜利的基金份额捏有东谈主大会的决定；  （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的规范和王法   基金份额捏有东谈主大会由本基金的基金份额捏有东谈主或其正当授权代表以及联结基金的基 金份额捏有东谈主或其正当授权代表共同组成。   联结基金的基金份额捏有东谈主或其正当授权代表参预本基金的基金份额捏有东谈主大会时， 其参会份额和票数按权益登记日联结基金所捏有的本基金基金份额占联结基金资产的比例 折算。折算为本基金后的每一基金份额和本基金的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）援救基金运作方式；   （5）普及基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报规范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有礼貌的除外）；   （9）远离基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券交游所远离上市的情形 除外；   （10）变更基金份额捏有东谈主大会规范；   （11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或所有捏有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额捏有东谈主大会变更基 金合同等其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金料理费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内变更收费方式，或诊疗本基金的申购费 率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》礼貌应当召开基金份额捏有东谈主大会的除外的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 额捏有东谈主大会，应当向基金料理东谈主淡漠书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、 侵犯。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书期间、文书内容、文书方式 份额捏有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、所在、方式和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决相貌；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递期间和所在；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话。 并在会议文书中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通讯方式、托付的公证机关及 其议论方式和议论东谈主、表决观念寄交的截止期间和收取方式。 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行文书基金料理东谈主到指定所在对表决观念的计票 进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地 点对表决观念的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进 行监督的，不影响表决观念的服从。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主确定，但更换基金料理东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会 方式召开。 开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金料理东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳健以下条款时，不错进行基金 份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主捏有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付稳健法律法例、《基金合同》和会议文书的礼貌，并 且捏有基金份额的凭证与基金料理东谈主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日捏有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 现场方式相貌在表决为止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以召集东谈主约定的非 现场方式进行表决。   在同期稳健以下条款时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》礼貌公布会议文书后，在 2 个干事日内一语气公布议论 教导性公告；   （2）会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证 机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份额捏有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基 金料理东谈主经文书不参预收取表决观念的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具观念或授权他东谈主代表出具观念的，基金份额捏有东谈主所捏有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具观念的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具观念的代理 东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具观念的代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付稳健法律法例、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与 基金登记注册机构记录相符，况兼托付东谈主出具的代理投票授权托付稳健法律法例、《基金合 同》和会议文书的礼貌；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交稳健会议 文书中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头稳健法律法例和会 议文书礼貌的表决观念即视为有用的表决，表决观念隐晦不清或彼此矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具观念的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会议论的其他事项。   基金料理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额捏有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前向大会召集东谈主提交需由基金份额捏有 东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案 应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主提交的临时提案进行审核，符 合条款的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有径直关系，况兼不超出法律法例 和《基金合同》礼貌的基金份额捏有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不稳健上述 要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额捏有东谈主提案提交 大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会上进行解释和说明。   （2）规范性。大会召集东谈主不错对提案波及的规范性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主捏东谈主不错就规范性问 题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额捏有东谈主大会决定的规范进行审议。   单独或合并捏有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额捏有东谈主提交基金 份额捏有东谈主大会审议表决的提案，或基金料理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主大会审 议表决的提案，未获基金份额捏有东谈主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额捏有东谈主 大会审议，其期间间隔不少于 6 个月。法律法例另有礼貌除外。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额捏有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定规范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额捏有东谈主四肢该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼） 等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以非常决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。援救基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、远离《基金合同》以非常决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，提交稳健会议文书 中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，稳健会议文书礼貌的表决意 见视为有用表决，表决观念隐晦不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具观念的 基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议开首后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金 料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主 大会的主捏东谈主应当在会议开首后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏 有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓谕表决 结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以一次为 限。重新清点后，大会主捏东谈主应当马上公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议观念之日起胜利。   基金份额捏有东谈主大会决议自胜利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选定通讯方式 进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺胜利的基金份额捏有东谈主大会的决 议。   基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   三、基金收益分拨原则、践诺方式   （一） 基金收益分拨原则 基金料理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的磋议方法参见《招募说明书》； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗损为前提， 收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 益分拨比例不低于基金收益分拨基准日可供分拨利润的 5%。基金收益分拨基准日即期末可 供分拨利润磋议截止日；   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨期间、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，基金料理东谈主按 法律法例的礼貌公告。基金红利披发日距离收益分拨基准日的期间不跨越 15 个干事日。   （四）基金收益分拨中发生的用度   红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   （一）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。料理费的磋议方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个干事日内从基金财产中一次性 支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的磋议方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个干事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）与基金销售议论的用度，其计提方法、计提规范和支付方式详见《基金的召募》、 《基金份额的申购和赎回》章节。   五、基金财产的投资办法和投资限定   （一）投资办法   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地竣事投资目 标，本基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。在建仓 完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金 资产净值的 95%，权证终点他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的礼貌践诺。   本基金可投资存托凭证。   本基金还不错投资于中国证监会允许基金投资的其它金融器具。待指数繁衍金融居品 （如股指期货等）推出以后，基金料理东谈主不错履行恰当规范使本基金运用繁衍金融居品进行 风险料理。   （三）投资限定   为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券价钱终点他不梗直的证券交游行径；   （7）那时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》礼貌不容从事的其他行径。   如法律法例或监管部门取消上述不容性礼貌，本基金料理东谈主在履行恰当规范后可不受 上述礼貌的限定。   本基金的投资组合将遵守以下限定：   （1）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不跨越上一交游日基金资产净值的 0.5%， 基金捏有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3%，基金料理东谈主料理的全部基金捏有同 一权证的比例不跨越该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有礼貌的，降服其礼貌；   （2）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （3）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （4）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总资产，所申报 的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）本基金投资于股指期货等金融繁衍器具的关联比例限定将遵守届时有用的礼貌执 行；   （6）本基金不得违背《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；   （7）议论法律法例以及监管部门礼貌的其它投资限定。   （8）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市交游的股票践诺。   如法律法例或监管部门取消上述限定性礼貌，履行恰当规范后，本基金不受上述礼貌 的限定。   除上述第（2）、（3）项外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金畛域变动等基金 料理东谈主之外的原因导致投资组合不稳健上述约定比例的，基金料理东谈主应在 10 个交游日内进 行诊疗，以达到规范。法律法例另有礼貌的从其礼貌。   六、基金资产净值的磋议方法和公告方式  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  《基金合同》胜利后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金料理东谈主应当公告半年度和年度终末一日基金份额净值和基金份额累计净值。基金 料理东谈主应当在前款礼貌的终末一日的次日，将基金份额净值和基金份额累计净值登载在指 定媒介。  七、基金合同销毁和远离的事由、规范以及基金财产的计帐方式  （一）《基金合同》的变更  （1）远离《基金合同》；  （2）更换基金料理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）援救基金运作方式；  （5）普及基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报规范；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有礼貌的除外）；  （9）远离基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券交游所远离上市的情形 除外；  （10）变更基金份额捏有东谈主大会规范；  （11）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额捏有东谈主大会变更基 金合同等其他事项；  （12）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案：  （1）调低基金料理费、基金托管费；  （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内变更收费方式，或诊疗本基金的申购费 率、调低赎回费率；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；  （6）除按照法律法例和《基金合同》礼貌应当召开基金份额捏有东谈主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更胜利之日起在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的远离  有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 联络的；  （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货议论业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》远离后，由基金财产计帐小组协调接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讨教；  （5）聘用具有证券、期货议论业务经验的司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讨教出具法律观念书；  （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告。  （7）对基金财产进行分拨；   八、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁王法进 行仲裁，仲裁所在为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败 诉方承担。   《基金合同》受中国法律统带。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、申购赎回代理券商的 办公场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容 应以《基金合同》原来为准。                 §21 基金托管条约的内容纲领   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立期间：1998 年 3 月 6 日   批准建树机关及批准建树文号：中国证券监督料理委员会证监基字[1998]4 号   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   组织相貌: 股份有限公司   经营范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其他业务   存续期间：捏续经营   电话： 0755-82763888   传真：0755-82763889   议论东谈主：鲍文革 券有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起建树。2000 年，经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本达 1.5 亿元东谈主民 币。2014 年公司进行增资扩股，注册成本金达 3 亿元东谈主民币。 币。 限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖有限公司 13.72%、兴业证 券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企 业料理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业料理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦 门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.20%。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   议论东谈主：郭明   成立期间：1984 年 1 月 1 日   组织相貌：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 34，932，123.46 万元   批准建树机关和建树文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门欺骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）   存续期间：捏续经营   经营范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴 现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证 转账）；保障兼业代理业务（有用期至 2008 年 9 月 4 日）；代理政策性银行、番邦政府和 海外金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投 资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服务；年金账户料理服务；通达式基金的 注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、商榷、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主 财务参谋人服务；组织或参预银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口 代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股 票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银 行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准 的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行径欺骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资办法，本基金可 少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不得投资于议论法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 95%，权证终点他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的礼貌践诺。本 基金还不错投资于中国证监会允许基金投资的其它金融器具。待指数繁衍金融居品（如股指 期货等）推出以后，基金料理东谈主不错履行恰当规范使本基金运用繁衍金融居品进行风险管 理。   （2）根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限定：   本基金的投资组合将遵守以下限定：   a、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不跨越上一交游日基金资产净值的 0.5%， 基金捏有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3%，基金料理东谈主料理的全部基金捏有同 一权证的比例不跨越该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有礼貌的，降服其礼貌；   b、本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不稳健 该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   c、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   d、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总资产，所申报的 股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   e、本基金投资于股指期货等金融繁衍器具的关联比例限定将遵守届时有用的礼貌践诺；   f、本基金不得违背《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；   g、议论法律法例以及监管部门礼貌的其它投资限定。   如法律法例或监管部门取消上述限定性礼貌，履行恰当规范后，本基金不受上述礼貌 的限定。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和检讨自本基金合同胜利之日起 开首。   （3）法例允许的基金投资比例诊疗期限   除上述第 b、c 项外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金畛域变动等基金料理东谈主 之外的原因导致投资组合不稳健上述约定比例的，基金料理东谈主应在 10 个交游日内进行诊疗， 以达到规范。法律法例另有礼貌的从其礼貌。   基金料理东谈主应在出现可料到资产畛域大幅变动的情况下，至少提前 2 个干事日稳健向 基金托管东谈主发函说明基金可能变动畛域和公司打发措施，便于托管东谈主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的关联礼貌进行融资融券。   （5）议论法律、法例或部门规章礼貌的其他比例限定。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》胜利之日起开首。 为进行监督：   根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无尽干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券价钱终点他不梗直的证券交游行径；   （7）那时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》礼貌不容从事的其他行径。   如法律法例或监管部门取消上述不容性礼貌，基金料理东谈主在履行恰当规范后可不受上 述礼貌的限定。 进行监督。   根据法律法例关联基金从事的关联交游的礼貌，基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先彼此 提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名单终点更新，并 以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的竟然性、好意思满性、全面性。基金管 理东谈主有干事督察竟然、好意思满、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金料理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐述已有名单的变更。如果基金托 管东谈主在运作中严格遵守了监督进程，基金料理东谈主仍违纪进行关联交游，并形成基金资产损 失的，由基金料理东谈主承担干事，基金托管东谈主并有权向中国证监会讨教。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主终点控股股东、实践限定东谈主或 者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，遵守捏有东谈主利益优先原则，防范利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱践诺。议论交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予线路。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。 间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关联法律法例的礼貌和《基金合同》的约定对于基金料理东谈主参与 银行间商场交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供稳健法律法例及行业规范的银行间商场交游敌手的名单， 并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管 东谈主在收到名单后 2 个干事日内回函阐述收到该名单。基金料理东谈主应按期或不按期对银行间 商场现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间商场交游敌手时须向 基金托管东谈主淡漠书面恳求，基金托管东谈主于 2 个干事日内回函阐述收到后，对名单进行更新。 基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述诊疗的名单开首胜利，新名单胜利前已与 本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行交游，应及 时提醒基金料理东谈主撤消交游，经提醒后基金料理东谈主仍践诺交游并形成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担干事，发生此种情形时，托管东谈主有权讨教中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间商场交游的交游方式的限定   基金料理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该 交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按照预先 约定的成心于信用风险限定的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主与 交游敌手重新确定交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承 担干事。   （3）基金料理东谈主参与银行间商场交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中 国确立银行、中国农业银行和交通银行，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据 那时的商场情况诊疗中枢交游敌手名单。基金料理东谈主有干事限定交游敌手的资信风险，在 与中枢交游敌手除外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金 料理东谈主承担，后来有权要求议论干事东谈主进行补偿，如果基金托管东谈主在运作中严格遵守了上 述监督进程，则对于由于交游敌手资信风险引起的损失，不承担补偿干事。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付智商 等波及到进款银行采用方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出 现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金料理东谈主负责补偿，之后有权要求议论 干事东谈主进行补偿，如果基金托管东谈主在运作过程中遵守上述监督进程，则对于由于进款银行 信用风险引起的损失，不承担补偿干事。基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据 那时的商场情况对于中枢进款银行名单进行诊疗。   （1）基金投资流畅受限证券，应降服《对于表率基金投资非公开刊行证券行径的贫苦 文书》、《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券关联问题的文书》等关联法律法例 礼貌。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布 紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅 受限证券。  （3）基金料理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金料理东谈主 董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险限定轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限定情况。  基金料理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个干事日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个干事日 内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述尊府。  （4）基金投资流畅受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供稳健法律法例要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 捏有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付期间等。基金料理东谈主应保证上述信息 的竟然、好意思满，并应至少于拟践诺投资指示前两个干事日将上述信息书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有填塞的期间进行审核。  （5）基金托管东谈主打发基金料理东谈主是否降服法律法例、投资决策进程、风险限定轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主 以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资流畅受限证券前就该 风险的遗弃或防范措施进行补充书面说明，并保留巡视基金料理东谈主风险料理部门就基金投 资流畅受限证券出具的风险评估讨教等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺 关联指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何干事，并有权 讨教中国证监会。  如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。如果基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何干事。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带干事。  （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值 磋议、基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作终点他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管条约终点他关联礼貌时，应实时以书面相貌文书基金料理东谈主限期纠正，基金料理 东谈主收到文书后应不才一个干事日实时查对，并以书面相貌向基金托管东谈主发出回函，进行解 释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讨教中国证监会。 基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭遇的损失。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违背关法律法例礼貌或者违背《基金合同》约定 的，应当拒却践诺，立即文书基金料理东谈主，并向中国证监会讨教。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游规范一经胜利的投资指示违背法律、行政法例和 其他关联礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金料理东谈主，并讨教中国证监 会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌期间内回应基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督讨教的，基金料理东谈主应积极配合提供议论数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违游记径，应立即讨教中国证监会，同期文书基金 料理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无梗直根由，拒却、梗阻基金托管东谈主根据本条约礼貌欺骗监督权，或选定 拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主淡漠劝诫仍不 改正的，基金托管东谈主应讨教中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主磋议的基 金资产净值和基金份额净值、根据料理东谈主指示办理计帐交收、议论信息线路和监督基金投 资运作等行径。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未践诺 或无故延长践诺基金料理东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本托管条约终点他关联礼貌时，基金料理东谈主应实时以书面相貌文书基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐述并以书面相貌向基金料理东谈主发出回函。在限期 内，基金料理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基 金托管东谈主对基金料理东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应讨教中国证监 会。基金料理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭遇的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应立即讨教中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交议论尊府以供基 金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和竟然性，在礼貌期间内回应基金料理东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直根由，拒却、梗阻基金料理东谈主根据本条约礼貌欺骗监督权，或选定 拖延、诓骗等技巧妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主淡漠劝诫仍不 改正的，基金料理东谈主应讨教中国证监会。   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主磋议的基 金资产净值和基金份额净值、根据料理东谈主指示办理计帐交收、议论信息线路和监督基金投 资运作等行径。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未践诺 或无故延长践诺基金料理东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本托管条约终点他关联礼貌时，基金料理东谈主应实时以书面相貌文书基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐述并以书面相貌向基金料理东谈主发出回函。在限期 内，基金料理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基 金托管东谈主对基金料理东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应讨教中国证监 会。基金料理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭遇的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应立即讨教中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交议论尊府以供基 金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和竟然性，在礼貌期间内回应基金料理东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直根由，拒却、梗阻基金料理东谈主根据本条约礼貌欺骗监督权，或选定 拖延、诓骗等技巧妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主淡漠劝诫仍不 改正的，基金料理东谈主应讨教中国证监会。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的好意思满与零丁。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金料理东谈主负责与关联 当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时文书基金料理东谈主选定措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金料理东谈主应 负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担干事。   （二）召募资金的考证   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数稳健《基金 法》、《运作办法》等关联礼貌后，由基金料理东谈主聘用具有从事证券业务经验的司帐师事务 所进行验资，出具验资讨教，出具的验资讨教应由参预验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名有用。验资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条款，由基金料理东谈主按礼貌办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行存 款。该资产托管专户是指基金托管东谈主在聚拢托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登 记结算有限干事公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和料根由基金托管东谈主承担。 本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于自尊开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的行径。   资产托管专户的料理当稳健《东谈主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行条例》、 《东谈主民币利率料理礼貌》、《利率料理暂行礼貌》、《支付结算办法》以及银行业监督料理 机构的其他礼貌。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限干事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于自尊开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和料理 业拆借商场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限干事公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金 的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，原来由基金托管东谈主督察，基金料理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管条约鉴定日之后，本基金被允许从事稳健法律法例礼貌和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及议论账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助托管东谈主 根据关联法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联王法使用并 料理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限干事公司或中国证券登记结算有限干事公司上海分公司/ 深圳分公司或单子营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金 料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践有用限定下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的 损坏、灭失，由此产生的干事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实 际有用限定的证券不承担督察干事。   （八）与基金财产关联的紧要合同的督察   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基 金料理东谈主督察。除本条约另有礼貌外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同 时应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份正 本的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个干事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部 门 15 年以上。   五、基金资产净值磋议与复核   （一）基金资产净值的磋议   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指磋议日基金资 产净值除以该磋议日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的磋议保留到少量点后 3 位， 少量点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   基金料理东谈主应每干事日对基金资产估值。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算办法》终点他法律、法例的礼貌。用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额 净值由基金料理东谈主负责磋议，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个干事日交游结果后计 算当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋议 结果复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值 给予公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主磋议并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主磋议的基金资产净值。因此，本基金的司帐干事方是基金料理东谈主，就与本基金关联的 司帐问题，如经议论各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观念，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的磋议结果对外给予公布法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其 礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估值。   基金资产净值磋议和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。因此，就与本基金关联 的司帐问题，本基金的司帐干事方是基金料理东谈主，如经议论各方在对等基础上充分议论后， 仍无法达成一致的观念，按照基金料理东谈主对基金资产净值的磋议结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，以最近交游 日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱。   ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近 交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交游市 价，确定公允价钱；   ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化 因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；   ④交游所上市不存在活跃商场的有价证券，选定估值工夫确定公允价值。交游所上市 的资产支捏证券，选定估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票的 市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选定估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公开刊行有明确锁按期的股票，团结股票在交游所上市后，按交游所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会有 关礼貌确定公允价值。  （3）因捏有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐述日止，如果收盘价高于 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。  （4）寰宇银行间债券商场交游的债券、资产支捏证券等固定收益品种，选定估值工夫 确定公允价值。  （5）团结债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别估值。  （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。  （7）议论法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。  （三）估值差错处理  因基金估值无理给投资者形成损失的应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主对不应由其 承担的干事，有权向错误东谈主追偿。  当基金料理东谈主磋议的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就 实践向投资者或基金支付的补偿金额，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按照应理费率和托管费 率的比例各自承担相应的干事。  由于一方当事东谈主提供的信息无理，另一方当事东谈主在选定了必要合理的措施后仍不可发 现该无理，进而导致基金资产净值、基金份额净值磋议无理形成投资者或基金的损失，以 及由此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值磋议顺延无理而引起的投资者或基金 的损失，由提供无理信息确当事东谈主一方负责补偿。  由于证券交游所终点登记结算公司发送的数据无理，或由于其他不可抗力原因，基金 料理东谈主和基金托管东谈主天然一经选定必要、恰当、合理的措施进行检讨，然而未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值无理，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿干事。但基 金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的措施遗弃由此形成的影响。  当基金料理东谈主磋议的基金资产净值与基金托管东谈主的磋议结果不一致时，议论各方应本 着致力于尽责的立场重新磋议查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金料理东谈主的磋议结果 为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值磋议顺延无理而引起的损失 由基金料理东谈主承担补偿干事，基金托管东谈主不负补偿干事。  （四）基金账册的建立  基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜利后，应按照议论各方约定的团结记账方法 和司帐处理原则，分别独飞快建树、登录和督察本基金的全套账册，对议论各方各自的账 册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧， 应以基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现议论各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证议论各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金资产净值的磋议和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （五）基金按期讨教的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个干事日内完成。   在《基金合同》胜利后每六个月结果之日起 45 日内，基金料理东谈主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书纲领登载在指定媒体上。基金料理东谈主在每个 季度结果之日起 15 个干事日内完成季度讨教编制并公告；在司帐年度半年终了后 60 日内 完成半年讨教编制并公告；在司帐年度结果后 90 日内完成年度讨教编制并公告。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将关联报表提 供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个干事日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基 金料理东谈主。基金料理东谈主在季度讨教完成当日，将关联讨教提供基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主在收到后 7 个干事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主在半 年报完成当日，将关联讨教提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度讨教完成当日，将关联讨教提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现议论各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以议论各方招供的账务处理方式为准。查对无误后， 基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的讨教上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核观念书，议论各方各自留存一份。如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之 日之前就议论报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管 东谈主有权就议论情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐讨教、半年讨教或年度讨教复核完毕后，需盖印阐述或出具 相应的复核阐述书，以备有权机构对议论文献审核时教导。   基金按期讨教应当在公开线路的第 2 个干事日，分别报中国证监会和基金料理东谈主主要 办公场面所在地中国证监会派出机构备案。   六、基金份额捏有东谈主名册的督察   基金料理东谈主可托付登记结算机构登记和督察份额捏有东谈主名册。   七、争议惩办方式   议论各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经友好协商 不错惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁王法进行仲裁， 仲裁的所在在北京，仲裁裁决是结尾性的并对议论各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，议论各方当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续诚恳、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管条约礼貌的义务，爱护基金份额捏有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统带。   八、托管条约的变更和远离   （一）基金料理东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管条约草案，该 等草案系经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，条约当事东谈主双 方可能每每根据中国证监会的观念修改托管条约草案。托管条约以中国证监会核准的文本 为稳健文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》胜利之日起胜利。 基金托管条约的有用期自其胜利之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管条约自胜利之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管条约原来一式 6 份，除上报关联监管机构一式 2 份外，基金料理东谈主和 基金托管东谈主分别捏有 2 份，每份具有同等的法律服从。               §22 基金份额捏有东谈主服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供，以下是基金料理东谈主提供 的主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和商场的变化，有权在稳健法律 法例的前提下，加多和修改议论服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金料理东谈主不承担任何干事。   若本基金包含在中国香港非常行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东谈主享有的服 务款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等 服务。   一、网上开户及交游服务   投资东谈主可通过基金料理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金料理东谈主电子直销具体王法请参见基金料理东谈主网站议论公告和业务王法。   二、信息查询及交游阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金料理东谈主照章 线路的种种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、料理东谈主称呼、基金代 码、风险品级、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期报 告和基金料理东谈主最新动态等种种尊府。   （二）基金交游阐述服务   基金料理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的相貌实时向通过基金料理东谈主直销 渠谈投资并捏有本公司基金份额的捏有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份 额的阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额捏有东谈主通过非直销销售机构办理基金管 理东谈主基金份额交游业务的，议论信息阐述服务请参照各销售机构实践业务进程及礼貌。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的相貌向通过基金料理 东谈主直销渠谈投资并捏有基金料理东谈主基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的议论方式省略、无理、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后 未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因 无法正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金料理东谈主网站，或拨打基金料理东谈主客服热 线查询、查对、变更预留议论方式。   四、资讯服务   投资东谈主洞悉并同意基金料理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主议论的账户服务文书、交游阐述文书、裂缝 公告文书、行径音讯、营销信息、客户关爱等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边 基金官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照议论指引退订，或通过基 金料理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资商榷、业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资商榷、业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或 淡漠建议。                   §23 其他应线路事项              标题                       公告日历 深证成份交游型通达式指数证券投资基金       2024-08-31 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-08-28 加多财通证券为一级交游商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-08-20 加多光大证券为一级交游商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-08-07 加多华鑫证券为一级交游商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-08-01 加多东方金钱证券为一级交游商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-07-26 加多东兴证券为一级交游商的公告 深证成份交游型通达式指数证券投资基金       2024-07-19 对于深证成份交游型通达式指数证券投资基      2024-06-18 金流动性服务商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-05-29 加多湘财证券为一级交游商的公告 深证成份交游型通达式指数证券投资基金       2024-04-22 深证成份交游型通达式指数证券投资基金       2024-03-30 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-03-13 加多联储证券为一级交游商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF     2024-02-07 加多申万宏源西部为一级交游商的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF   2024-02-07 加多申万宏源为一级交游商的公告 深证成份交游型通达式指数证券投资基金     2024-01-22 对于指定证券投资基金主流动性服务商的公    2024-01-05 告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投    2023-12-23 资关联方承销可援救公司债券的关联交游公 告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF   2023-12-21 加多万联证券为一级交游商的公告 南边基金对于旗下部分基金加多安信证券为    2023-11-23 申购赎回代理券商的公告 南边基金对于旗下部分基金加多财达证券为    2023-11-16 申购赎回代理券商的公告 深证成份交游型通达式指数证券投资基金     2023-10-25     注：其他线路事项详见基金料理东谈主发布的议论公告          §24 招募说明书存放终点查阅方式  本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记结算机构的办公场 所，投资者可在办公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书原来为准。  基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              §25 备查文献 一、中国证监会批准深证成份交游型通达式指数证券投资基金建树的文献 二、《深证成份交游型通达式指数证券投资基金基金合同》 三、《深证成份交游型通达式指数证券投资基金托管条约》 四、《深证成份交游型通达式指数证券投资基金登记结算服务条约》 五、法律观念书 六、基金料理东谈主业务经验批件、营业牌照 七、基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照                           南边基金料理股份有限公司

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